私募FOF骗局操盘者毛崴被查 30亿巨资层层嵌套流向成谜

长江商报消息 “杭州30亿量化私募跑路”引爆了金融圈，将百亿私募北京华软新动力私募基金管理有限公司（下称“华软新动力”）推至风口浪尖，并牵涉多家私募、信托等金融机构。

这一罕见的私募FOF骗局，还在发酵。

综合多方信息，磐京股权投资基金管理（上海）有限公司（以下简称“磐京基金”）是骗局的主角。华软新动力投资的资金，通过层层下投，最终至磐京基金，在磐京基金出逃。而操盘手正是臭名昭著的“野蛮人”毛崴。

截至目前，毛崴控制的磐京基金仍然是A股大连圣亚、西安旅游两家公司第二大股东。

一场针对包括华软新动力在内的相关机构的调查已经启动，多方信息显示，毛崴已被带走调查。

投资者最为关心的是，30亿元巨资究竟流向了何处，投资者的资金能否“完璧归赵”。

兑付困难揭开FOF骗局

“杭州30亿量化私募跑路”消息，在业内引起轩然大波，也将百亿私募华软新动力卷入其中。

根据此前网传截图称，“（华软）新动力投资了杭州汇盛，再下投至杭州瑜瑶，再下投磐京，投前的估值表和投后的业绩全是假的。”

这张截图在金融圈内被广泛转发，引发热议。

根据此前媒体报道，华软新动力向渠道解释称，“新动力旗下FOF投了杭州汇盛，而汇盛先前声称自己是做量化对冲策略，后来经华软新动力调查发现，汇盛只是将资金投了瑜瑶投资的产品，华软新动力迅速采取行动，上周已经报案抓捕产品造假的私募管理人杭州汇盛。华软新动力对下投方面的失误以及由此引发的一些不实市场传闻给投资者带来的困扰深表歉意。”

11月14日晚，华软新动力通过微信公众号等途径紧急声明，公司管理的最终实际投资至深圳汇盛私募证券基金管理有限公司（以下简称“汇盛私募”）的部分私募基金产品，因汇盛私募发生违约行为导致兑付困难。

为维护投资人的合法权益，针对汇盛私募的重大违约行为，公司将持续向相关基金产品的投资人进行信息披露，并针对汇盛私募以及相关环节采取法律手段，尽最大努力实现投资人的合法权益。（注：杭州汇盛实际名为深圳汇盛，在深圳注册，在杭州办公）

华软新动力还称，公司目前持续经营，其余在管基金产品均正常运作，公司将本着审慎负责的态度，持续合规经营。

根据第一财经报道，引爆杭州30亿量化私募跑路的导火索是杭州瑜瑶私募基金管理有限公司（简称“杭州瑜瑶”）。此前，河南某上市国企曾向杭州瑜瑶投资2.9亿元。投资方近期准备赎回资金时，杭州瑜瑶未能组织资金进行兑付，导致风险暴露并引发连环爆雷。

杭州瑜瑶未能兑付，可能与毛崴被有关部门控制有关。据称，毛崴被抓导致资金链断裂，他之前本来已经协调了规模几个亿的资金进来。毛崴11月初被抓后，恰逢这家上市国企要赎回资金，但无人协调资金，从而引发了杭州瑜瑶违约。

这些消息是否无限接近真实，长江商报记者暂时没有得到权威方面证实。

“杭州30亿量化私募跑路”事件持续发酵，除了上述某上市国企外，云南信托等也卷入其中。

从上述信息看，本次私募FOF骗局的层层嵌套路径有两条，一条是企投资人-信托-杭州瑜瑶-磐京基金；一条是国企或信托投资人-华软新动力-汇盛私募-杭州瑜瑶-磐京基金。

臭名昭著的“野蛮人”毛崴

上述惊天骗局最终指向的是操盘者毛崴，在资本市场，毛崴可谓是臭名昭著、劣迹斑斑。

公开资料显示，毛崴生于1979年，毕业于浙江大学，进入私募行业前，他曾担任浙江省杭州市道路运输管理局科员、浙江君鉴律师事务所顾问等职位。

2015年，磐京基金成立，毛崴担任法定代表人、董事长，毛崴与韩淑琴各持股50%，毛崴为实际控制人。虽然名为股权投资基金，但中基协官网显示，该机构类型为私募证券投资基金管理人。

磐京基金官方曾称，其于2015年取得私募投资基金管理人牌照，2016年其管理规模突破5亿元，有多家大型国企LP合作。

2021年8月，磐京基金被中基协列入了不能持续符合私募基金管理人登记要求的注销机构名单中，2022年9月，磐京基金被中基协注销。

磐京基金及毛崴被市场所熟知，主要是作为“野蛮人”位列大连圣亚以及频频被监管处罚。

2017年11月7日至2019年7月3日期间，毛崴等通过控制的“磐京基金”机构账户、“新证泰6号”等10只信托产品账户、“九逸赤电晓君量化3号证券私募投资基金”等7只私募产品账户、“杨某平”等37个个人账户共55个证券账户，交易大连圣亚。2017年11月14日持有大连圣亚比例达到5.3%，2018年8月10日达到最高点24.59%，截至2019年7月3日仍持有15.19%。

2020年，毛崴联手持股4%的股东杨子平，原董事长、副董事长被罢免，杨子平成为新任董事长，毛崴也顺利担任副董事长。磐京基金及毛崴被大连圣亚方面称为入侵的“野蛮人”。

强行进入董事会，毛崴等人与大连圣亚的管理层矛盾激化。2020年8月31日下午，杨子平、毛崴等十余人通过言语恐吓、推搡、攀爬等手段强行试图闯入公司。一个星期后，双方冲突进一步升级。大连圣亚第一次临时股东大会刚结束，毛崴遭10多位保安人员的围殴，120急救人员用担架将毛崴抬出。

2021年6月30日，毛崴通过磐京基金提议，以公司出现紧急情况为由，召开临时董事会会议，罢免公司总经理肖峰。这场罢免引发上市公司200名员工联名致信大连证监局。

今年3月，毛崴因个人原因申请辞去公司副董事长、总经理职务。

2020年8月，磐京基金还举牌了西安旅游，市场曾担忧，西安旅游会成为下一个大连圣亚。

因为违规，毛崴接收罚单接到手软。

2019年10月，毛崴因涉嫌实施操纵证券市场违法行为，被立案调查。

2021年12月，毛崴因存在超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易行为，被证监会出具《行政处罚决定书》，罚款1530万元。

今年2月，磐京投资因涉嫌私募违规，被上海证监局进行立案调查。11月6日，上海证监局公告称磐京因涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》，拟被采取责令改正，给予警告并处3万元罚款；同时，对实控人毛崴以及登记为信息填报负责人的白金琳均给予警告并处3万元罚款。

如今，毛崴被传接受调查。

仍为两家A股公司二股东

风暴眼中的磐京基金，目前仍然是A股市场两家公司的第二大股东。

截至今年三季度末，磐京基金分别持有大连圣亚、西安旅游14.17%股权、5.01%股权，市值分别为2.84亿元、2.01亿元。

此案的另一个重要关联方杭州瑜瑶，成立于2017年，业务类型为私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金，管理规模在20—50亿元之间，自成立以来，杭州瑜瑶共成立了11只基金，其中两只已经清算，目前还在运作的有9只。

杭州瑜瑶的基金经理杨泽斌，从事多年量化策略研究及投资工作。近期，有媒体爆出，杨泽斌与毛崴存在亲属关系。

中基协官网提示，杭州瑜瑶处于“经营异常”状态，2022年6月，其被浙江证监局出具警示函，处罚事由为公司旗下瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间，存在总资产占净资产的比例超过200%的情形。彼时，杭州瑜瑶法定代表人何国清、基金投资经理杨泽斌也被出具警示函。

不过，即便如此，杭州瑜瑶近日仍在获奖。据媒体报道，11月2日，在中原证券举办的第一届“逐鹿中原杯”私募实盘大赛上，杭州瑜瑶名下的瑜瑶春晓二号，获得了“股票多头策略组”综合表现第一名，该报道称，作为该组别的半年度冠军，杭州瑜瑶已获得多个月度、季度的冠军。

备受市场关注的是，本次私募FOF惊天大骗局中，30亿元资金究竟流向了何处？

从本次骗局嵌套的两条路径看，资金出逃出口是磐京基金和杭州瑜瑶，二者均与毛崴直接相关。那么，毛崴被调查，资金去向可能会很快确定。资金是否“安然无恙”，能否“完璧归赵”，市场及投资者对此“翘首以盼”。

值得一提的是，随着华软新动力踩雷事件层层揭开，此次事件也给行业及投资者、监管层敲响了警钟，投资者也对资管行业产生了不信任感。

业内预测，随着本场骗局最终真相大白，一场针对私募、信托乃至资管行业的强监管将会到来。

●长江商报记者 沈右荣

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