长江商报奔腾新闻记者 李璟
6月1日晚，证监会官网发布《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》（简称《通知》），提出开展辅导工作的保荐机构可在拟公开发行并上市或新三板精选层挂牌企业提交辅导验收申请前，向发行人所在地证监局提交查询申请。据悉，这是证监会对此前发布相关政策的补充和完善，或将进一步规避离职人员非法代持或不当入股获利，违法违规“造富”等情形。
近年来，离职人员不当入股等非法获利行为频发，引起监管部门高度重视。早在今年2月，证监会就发布《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》，强化对突击入股、入股价格异常、利益输送、“影子股东”等行为的监管约束，压实拟上市企业信息披露责任和中介机构核查责任，引导合法合规投资拟上市企业。
5月28日，证监会又发布《监管规则适用指引——发行类第2号》（简称《指引》），作为对前份文件的重要补充，更加明确了对于证监会系统离职人员入股行为的监管。
证监会发行部副主任李维友指出，《指引》明确了对证监会系统离职人员入股行为的各项要求，防止违规“造富”；明确了证监会系统离职人员入股拟公开发行上市，或新三板挂牌企业的监管要求；明确靶向监管，压实中介机构责任。
此次发布的《通知》提出，根据《指引》要求，证监会由各证监局协助提供证监会系统离职人员信息查询比对服务。保荐机构在申请查询时应当一次性提供需查询的发行人股东信息。证监局接到查询申请后，五个工作日内向保荐机构反馈结果。原则上保荐机构对一家发行人仅可提交一次查询申请。
值得注意的是，证监会方面特别强调，保荐机构应做好查询数据的使用管理。查询结果仅辅助用于提交《指引》要求的专项说明，不得用于其他用途。
根据相关要求，证监会系统离职人员存在利用原职务影响谋取投资机会、入股过程存在利益输送、在入股禁止期入股、作为不适格股东入股、入股资金来源违法违规等情形的，属于不当入股。中介机构须对拟上市企业股东是否存在不当入股情形进行全面核查，属于不当入股的，应及时予以清理。
证监会表示，制度执行过程中，坚持刀刃向内，同步研究制定禁止系统离职人员不当入股的一揽子制度措施，补齐制度短板。在加强廉政监督管理、完善独立复核制度的同时，明确系统离职人员入股拟公开发行并上市或新三板精选层挂牌企业的核查要求，对属于规范范围的离职人员突出靶向监管、压实中介机构核查责任、维护市场“三公”秩序。
责编：ZB
鄂公网安备 42010602000264号
公共信息安
全网络监察
经营性网站
备案信息
